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一文读懂私募管理人登记申请流程、系统操作、核心要求及材料清单

发布时间:2022-09-10 11:06:04           来源:bob综合体育平台登录 作者:bob足球体育app倍率高           浏览次数:3

  9月3日过渡期马上要到了,2022年新版私募管理人登记清单即将执行,和中企非凡一起来看看管理人登记的最新要求、流程和系统操作吧!

  今年6月2日,中基协发布《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》,更新《私募基金管理人登记申请材料清单》。其中指出,为确保平稳过渡,《登记材料清单》设置3个月过渡期,自2022年9月3日起,所有申请机构应当按照新版清单要求提交申请材料。

  9月3日马上就要到了,此后提交的私募管理人登记申请就要按照2022年最新版登记材料清单来执行。那么,新版材料清单都有哪些?核心的要求有什么?私募管理人登记的办理流程是什么?系统如何填报呢?本文为大家梳理。

  众所周知,私募管理人登记可以通过中基协AMBERS系统进行线上申请,具体办理流程如下图所示:

  办理私募管理人登记的一般程序包括申请、核查、退回补正、办结、结果公示等。

  机构在 AMBERS 系统注册账号、填报申请登记材料、上传法律意见书并提交。

  包括齐备性核查和办理环节核查。其中齐备性核查是指基金业协会按照《私募基金管理人登记申请材料清单》对申请机构提交材料的齐备性进行核查。办理环节核查是指在机构申请登记材料齐备后进入办理环节,基金业协会对机构是否符合登记要求进行核查。

  经基金业协会核查后,将登记申请退回给机构,并向机构进行齐备性反馈或办理环节反馈,后续机构应按照反馈意见补充材料并再次提交。

  机构登记申请材料齐备且符合要求,基金业协会做出办理通过的办理结果。办理通过的私募基金管理人基金业协会不向其出具登记纸质或电子证明文件。

  机构登记申请材料出现两项及以上《私募基金管理人登记须知》第八条中所列“中止办理情形”,基金业协会中止办理该机构登记申请 6 个月。中止办理机构自中止办理之日起 6 个月后可再次提交登记申请。

  指机构登记申请材料出现《私募基金管理人登记须知》第九条中所列“不予登记情形”,基金业协会不予办理该机构登记,且自该机构不予登记之日起一年内不接受办理其高管人员担任私募基金管理人高管人员、作为私募基金管理人的出资人或实际控制人。

  很多么私募小伙伴向积募咨询这个问题,但是根据中基协发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,目前已经取消了私募管理人登记证明,协会也不再出具私募管理人登记电子证明。同时,协会此前发放的纸质私募管理人登记证书、电子证明也不再作为办理相关业务的证明文件。

  但是,有小伙伴咨询,要如何证明自己公司完成私募管理人登记申请了呢?其实只要通过协会官网私募管理人公示界面查询即可,如果已经能查到自己的登记信息,就证明已经完成了私募管理人登记。自提交登记申请之日起 1 个工作日后,可通过登录基金业协会官方网站信息公示界面()的“私募基金管理人登记办理流程公示”栏目查询办理进度和结果。

  结合日常大家的咨询以及中基协的反馈情况,在这里为大家总结几项在私募管理人登记中容易出问题的要求,供参考了解。

  ● 经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样

  ● 实缴资本不足200万元、实缴比例未达注册资本25%,协会将在公示信息中予以特别提示

  申请机构自身不得直接或间接从事民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络信贷信息中介、众筹、场外配资、民间融资、小额理财、小额借贷、P2P、P2B、房地产开发、交易平台等任何与私募基金管理相冲突或无关的业务

  ● 关联方,受同一控股股东/实际控制人控制的金融机构、私募基金管理人、投资类企业、冲突业务企业、投资咨询及金融服务企业等

  关联方从事小额贷款、融资租赁、商业保理、融资担保、互联网金融、典当等冲突业务需提供相关主管部门正式许可文件

  ● 保证资金来源真实合法且不受制于任何第三方,股权结构清晰,不存在股权代持情形

  自然人出资人:固定资产(应提供非首套房屋产权证明或其他固定资产价值评估材料)、银行账户存款或理财产品(应提供近半年银行流水单据或金融资产证明)等其他资产证明

  非自然人出资人:经营性收入,应结合成立时间、实际业务情况、营收情况等论述收入来源合理与合法性,并提供审计报告等证明材料

  实际控制人是指能够实际支配企业运营的自然人、法人或其他组织,认定实际控制人应穿透至自然人、上市公司、国有控股企业或受境外金融监管部门监管的境外机构。

  3、通过投资关系、协议或者其他安排能够实际支配公司行为且表决权持股超过50%的;

  5、在无法满足前述认定标准时,可以在系统中填报“第一大股东”,由其第一大股东承担相应的责任。

  ● 私募股权、创业投资基金管理人:具备3年以上金融行业、投资管理或拟投领域相关产业、科研等方面工作经历

  实控人如果是自然人,需要在私募基金管理公司任职,且最好担任高管参与公司日常经营管理决策,对公司具有实际控制力,从而保证公司治理结构的稳定

  根据中基协的要求,如果同一机构、个人实际控制两家及以上私募管理人的,应当说明设置多个私募管理人的目的、合理性、业务方向区别、避免同业竞争的制度安排等,应当提交集团关于各私募基金管理人的合规风控安排,协会可以采用征询相关部门意见、加强问询等方式进一步了解相关情况。

  据了解,目前实务中同一实控人名下设立两家及以上同类型的私募管理人比较困难,一般以大型央国企机构股东为主,如果实控人是自然人基本上很难审批通过。

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  在实务中,私募管理人的高管一般包括法定代表人、合规风控负责人,具体要求如下:

  ● 私募证券基金管理人:具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历,具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力

  ● 私募股权、创业投资基金管理人:具备3年以上与拟任职务相关的股权投资、创业投资、投行业务、资产管理业务、会计业务、法律业务、经济金融管理、拟投领域相关产业科研等工作经历,具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力

  ● 个人账户、作为产品投资者、企业自有资金投资、管理他人账户、模拟盘等不作为业绩证明材料

  ● 个人股权投资、投向国家禁止或限制性行业的股权投资、投向冲突行业的股权投资、作为投资者参与的项目投资不作为项目投资证明材料

  诚信信息的要求有所提升,包括申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员的诚信信息均需要核查。

  这部分是很多私募管理人会忽略的内容,特别是今年上半年以来,很多私募管理人遇到经营异常的问题,如果被中基协注销,或者被监管部门出具行政处罚或者自律处罚措施,也会产生诚信信息,影响后续申请新的私募管理人,所以大家要注意这一点。

  是否因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会主义经济秩序罪被判处刑罚,或因犯罪被剥夺政治权利

  最近三年是否受到证监会的行政处罚、被证监会采取行政监管措施,或被证监会采取市场禁入措施执行期满未逾三年

  最近三年是否曾在因违反相关法律法规、自律规则被基金业协会注销登记或不予登记机构担任法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、负有责任的高管人员,或者作为实际控制人、普通合伙人、主要出资人

  对于申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员存在上述情形,或存在严重负面舆情、经营不善等重大风险问题,协会可以采用征询相关部门意见、加强问询等方式进一步了解情况。对于申请机构主要出资人、实际控制人最近三年存在重大失信记录的,协会将结合相关情况实质性及影响程度,审慎办理登记业务。

  (1)为避免随意注册造成系统资源浪费,需填报主体资料后由协会进行确认,账号审核通过后才能正式生效,进行下一步操作。(如账号审核不通过,可重新注册提交)

  (2)需按自身机构性质选择对应机构类型,申请登记成为私募基金管理人,机构类型请选择“私募基金管理人”,同时选择具体的管理人类型。“机构类型”选定后不可修改,请慎重选择。

  2018年12月,协会更新了《私募基金管理人登记须知》。2020年2月28日,协会发布《关于便利申请办理私募基金管理人登记相关事宜的通知》,按照不同类别私募基金管理人登记申请要求,形成差异化的私募基金管理人申请登记材料清单,便利申请机构对照准备登记申请材料。自2020年3月1日起,新提交登记申请的机构应对照登记材料清单,全面、真实、准确、规范地准备登记所需申请材料,并通过资产管理业务综合报送平台审慎完整提交申请材料。

  机构登录账号后,可在首页查看管理人登记的办理流程,此外应定期查看系统通知公告。

  按照《私募管理人登记申请材料清单》和系统提示填写各个页签信息,注意仔细阅读系统中的小问号和注释内容。

  管理人首次登记信息包括机构基本信息、相关制度信息、机构持牌及关联方信息、诚信信息、财务信息、出资人信息、实际控制人/第一大股东信息、高管信息、管理人登记法律意见书九个方面的信息。

  注:私募证券投资基金管理人相比私募股权、创业投资基金管理人,在此页签需多提交一个“从业人员买卖证券申报制度”。

  此页签涉及机构持有的行政许可及注册信息,以及分支机构、子公司信息及关联方信息。

  注:请根据系统内部标注的相关提示新增机构持有行政许可及注册信息以及分支机构、子公司信息及关联方信息。

  此页签涉及对机构诚信信息的填报,机构诚信信息主要是指最近三年涉及到的证监会行政处罚、证监会采取的行政监管措施、其他监管部门的行政处罚、基金业协会采取的自律措施、其他自律组织采取的措施、诉讼或仲裁、其他合法合规及诚信情况。

  此页签为机构出资人信息的填报。请按照系统提示点击“新增自然人”或“新增机构出资人”来分别添加自然人出资人或机构出资人的信息。

  注:如机构涉及直接或间接参股的境外股东,请点击“是”,并穿透核算境外股东的持股比例。

  点击“新增自然人”或“新增机构实际控制人”,可分别填写自然人实际控制人或机构实际控制人的具体信息。

  点击“新增”可添加高管信息。高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、执行董事、合规风控负责人及实际履行上述职务的其他人员。

  若高管尚未在“从业人员管理平台”中注册从业资格或登记个人信息,请先登录“从业人员管理平台”(地址:)注册或登记。

  高管及团队员工投资管理经验证明请在下面指定位置上传。相关材料应符合《私募管理人登记申请材料清单》要求。

  请按照提示上传《法律意见书》,并逐项填写系统中信息。其中,“私募基金管理人重要情况说明”在资产管理业务综合报送平台中填写完成后,私募基金管理人应制作关于“私募基金管理人重要情况说明”的截屏文件,并由出具《法律意见书》的两名执业律师签名,加盖律师事务所印章(包括骑缝章),签署日期后上传。

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